中國證券投資基金業(yè)協(xié)會近日發(fā)布修訂后的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》。對于行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員來說，有關(guān)自律規(guī)則的升級將帶來哪些新變化？
變化一：基金從業(yè)資格取得方式拓展為五種
一是基金從業(yè)考試。按照所從事的業(yè)務(wù)類型通過相應(yīng)考試科目。
二是資格認定。通過證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的境外人員，豁免基金從業(yè)考試專業(yè)科目。
三是從業(yè)經(jīng)歷認定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。
四是“學歷認定+考核”。獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請注冊從業(yè)資格前，應(yīng)當通過所在機構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會考核。
五是“專項培訓(xùn)+考核”。前期在“專項培訓(xùn)+考核”試點中已經(jīng)取得臨時從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員，臨時從業(yè)資格到期并完成30學時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)后可申請將臨時從業(yè)資格轉(zhuǎn)為基金從業(yè)資格。
通過從業(yè)經(jīng)歷認定及“學歷認定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員，自從業(yè)資格首次完成注冊之日起的60日內(nèi)，應(yīng)當完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德方面的內(nèi)容不少于5學時。
中基協(xié)表示，將根據(jù)社會及行業(yè)需要，制定年度考試工作計劃。具體考試安排請關(guān)注協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布的考試公告。據(jù)悉，今年12月的基金從業(yè)考試正在籌備中。
變化二：對違反規(guī)則的有關(guān)行為懲戒措施升級
從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求參加合規(guī)教育等自律管理措施，或者警告、行業(yè)內(nèi)譴責、公開譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等紀律處分措施。
對于未按要求履行從業(yè)人員管理主體責任的機構(gòu)，協(xié)會將根據(jù)具體情形并視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等自律管理措施，或者警告、行業(yè)內(nèi)譴責、公開譴責、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等紀律處分措施。同時，協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定，嚴肅處理直接負責的主管人員和其他直接責任人員。
變化三：加強了對投資管理人員的自律約束
中基協(xié)表示，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》由基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則升級而來，主要從四方面加強了對投資管理人員的自律約束。
一是將證券期貨經(jīng)營機構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用范圍，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的投資管理人員實施了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理。二是細化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求，從入口端強化機構(gòu)及投資管理人員服務(wù)長期資金的能力。三是強化了對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求，加強對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求，更好地維持產(chǎn)品投資運作的穩(wěn)定，保障份額持有人合法權(quán)益。四是進一步明確了機構(gòu)在有關(guān)投資管理人員的制度建設(shè)、流程辦理、日常管理等方面應(yīng)當承擔的職責，壓實機構(gòu)主體管理責任。
具體看，投資經(jīng)理任職要具備基金從業(yè)資格，滿足對投資管理、投資研究等業(yè)務(wù)經(jīng)驗的年限要求且最近1年在金融機構(gòu)從事有關(guān)工作，符合誠信合規(guī)有關(guān)要求，并且通過了協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試。管理養(yǎng)老目標基金、REITs基金等特殊產(chǎn)品的，在滿足前述要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當具備對應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗或者投資業(yè)績要求等。
此外，聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當及時辦理基金經(jīng)理任職注冊和離任注銷。調(diào)整基金經(jīng)理管理的公募基金產(chǎn)品或者安排基金經(jīng)理兼任私募資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理，應(yīng)當及時辦理基金經(jīng)理變更備案。（劉慧）
（責任編輯：蔡文斌）
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